在深化国企改革与法治化营商环境建设的背景下，国央企采购合规管理已成为防范国有资产流失、维护市场公平竞争的核心议题。近年来，尽管监管体系不断完善，但招投标领域的违法违规行为仍屡禁不止，从民营企业招标中的操控评标到公共项目中的权钱交易，时时刻刻都在暴露采购流程中的深层风险。
招标投标市场是全国统一大市场的重要组成部分，对提高资源配置效率效益、推动高质量发展具有重要作用。习近平总书记多次对招投标作出重要指示，党中央、国务院对治理招投标乱象、推动招投标市场规范健康发展作出明确部署。最高人民法院、国家发展改革委认真贯彻落实，组织指导各地、各有关方面协同整治招投标领域突出问题，依法严惩串通投标及其关联犯罪，严厉打击以非法手段排除、限制竞争的行为，持续完善常态化长效化机制，着力营造规范有序、公平竞争的招投标市场环境。
案例一：依法惩治损害民营企业合法权益的串通投标行为
1.基本案情
2022年6月，青岛某公司通过招标系统发布招标需求，被告人张某作为该公司员工,负责主导资源方招标。为使投标人武某（另案处理）竞得该项目，张某指使其他评标专家给武某联系的围标公司打高分，并亲自“协调”有不同意见的评标专家，评标专家迫于压力，将评分账户账号及密码交与张某的下属员工。随后，该员工进入评标专家的评分账户，给围标公司打出最高分，使武某联系的围标公司最终中标。中标后，青岛某公司与该围标公司签订营销框架合同，合同约定项目报价金额400余万元。后围标公司将该项目转至武某实际控制的公司实施。
2.裁判结果
山东省青岛市崂山区人民法院经审理认为，被告人张某作为青岛某公司负责招标的工作人员，通过操控评标专家打分的方式排除公平竞争，其行为构成串通投标罪，遂以串通投标罪判处被告人张某有期徒刑八个月，并处罚金人民币1万元。宣判后，张某上诉，青岛市中级人民法院依法裁定驳回上诉，维持原判。
3. 案情剖析
本案是一起发生在民营企业自主开展的公开招标中“操控评标专家打分”的串通投标典型案例。近年来，随着社会经济的快速发展，在民营企业招投标过程中，部分投标人盲目追求利益，通过关联公司围标、与招标单位人员串通等违法犯罪手段来谋求中标，损害民营企业利益。本案中，张某作为招标公司负责招标的工作人员，明知投标人使用关联公司围标，仍通过引导、干扰、代替评标专家打分的方式为围标公司谋取高分，使围标公司成功中标。
案例二：受贿、串通投标案
1.基本案情
2022年12月，杭州某平台发布了富阳某公共建设工程项目招标公告。被告人潘某系该项目业主单位代表。投标人俞某、袁某（均另案处理）提前获知该招标项目后，借用十余家建筑企业资质参与投标，并统一安排商务报价下浮率，以阶梯式布点报价方式规避大数据监测，促使袁某控制的某建设集团入围第二轮专家评审。袁某通过行贿手段拉拢潘某，指使其在评标时给予目标企业高分，并通过其他中间人贿赂相关评标专家、项目代理公司员工，使某建设集团获得明显高分，最终中标工程项目。在该项目中，潘某伙同他人共同收受袁某贿赂款现金125万元。另查明，2017年至2023年间，潘某利用担任杭州某集团有限公司前期部主任、总工程师等职务便利，为他人谋取利益，非法收受他人财物共计292万元。
2.裁判结果
浙江省杭州市富阳区人民法院经审理认为，被告人潘某伙同他人串通投标报价，损害其他投标人的利益，情节严重，其行为已构成串通投标罪。潘某身为国家工作人员，利用职务上的便利，单独或共同非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大，其行为已构成受贿罪。潘某具有自首、自愿认罪认罚、退缴全部违法所得等从轻情节，依法对其从轻处罚。综上，以受贿罪判处被告人潘某有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币55万元，以串通投标罪判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币5万元；数罪并罚，决定执行有期徒刑五年九个月，并处罚金人民币60万元；对潘某退缴的违法所得人民币252万元予以追缴，上缴国库。判决已生效。
3. 案情剖析
本案是一起发生在公共建设项目中的串通投标典型案例。重大公共建设项目招投标领域权力集中、资源密集、程序专业，涉及资金巨大，串通投标行为与腐败犯罪交织，严重扰乱公共资源交易的公平公正，受到社会高度关注。
本案中，被告人潘某作为涉案项目业主单位代表、评标专家，为袁某控制的投标公司打出明显高分，并收受他人贿赂。人民法院针对串通投标犯罪与腐败行为等相互交织的特点，通过多层次、多维度依法惩处关联犯罪，加大了整体打击力度，有效震慑了违法犯罪分子。
丨从人防到数防，企业如何拧紧内控安全阀？
这些案例不仅损害企业利益，更侵蚀市场公信力，凸显了合规采购建设中制度执行、技术赋能与监督问责的紧迫性。无论是越发严格的强管控通报，还是各类处罚案件的警示，都指向一个关键命题，企业反腐不能只靠“零容忍”表态，更需用技术手段重构风险防控体系。结合供应链风险管理领域的实践，有三招值得借鉴：
把准入权关进“数据笼子”，用能力穿透“关系黑洞”。别再让关键岗位人员凭经验、靠交情来做业务拍板，把系统筛查设为供应商准入的硬门槛。参考企查查第三方风险排查系统逻辑，建立“资质核验+关系穿透+历史风险”三重筛查机制：
资质核验：自动调取供应商工商信息（营业状态、注册资本、实缴资本等）、司法记录（失信被执行、税务违法、商业贿赂行政处罚等）、行政监管风险（环保处罚、经营异常名录）等数据，形成风险画像；
关系穿透：通过股权链、任职交叉、投资重叠等技术，识别员工含亲属是否在供应商持股、担任高管，或存在影子公司做关联交易，杜绝隐蔽利益输送；
历史风险：结合供应商经营稳定性，例如债务逾期、票据违约、近期法人变更等、包括最近3年商业贿赂案件关联等负面舆情动态，用量化模型生成风险评分，高风险直接淘汰，中风险上风控会审议，从源头阻断关系户。
丨给“老熟人”做动态巡检，盯防风险演变
合作超1年的老供应商更需警惕，实控人变更、新增关联公司、核心团队离职等，都可能成为风险导火索。建议每月开展一次动态风险巡检：
检查实控人是否变更，防止控制权转移至竞争对手或风险主体；
追踪关联企业动态，是否新增涉诉、处罚的关联公司，避免被连带问题传导波及；
监测核心团队稳定性，技术团队大批量离职可能导致服务质量下降；
通过系统自动预警异常信号，及时启动合作条款调整或终止流程，避免合作越久风险越大的恶性循环。
通过第三方风险排查系统，一键汇总相关信息，通过全方位风险排查，综合排查供应商资质，高效快速识别新进供应商，排除有明显问题的企业，从源头预防风险发生：
行贿犯罪；
商业贿赂；
内部腐败；
在外任职；
外部投资持股；
高管亲属关联风险；
潜在利益关系……
案例来源｜中国政府采购报
关于企查查第三方风险排查系统
风险早知道，信任零距离
企查查第三方风险排查系统，隶属于企查查科技股份有限公司，作为行业创新应用，为生产制造、能源化工、整车零部件、生物医药、仓储物流等行业提供更精准高效的数字化服务，助力企业搭建合作伙伴全方位风险管理体系，降低企业风险管理成本与经验风险，为企业发展保驾护航。
风控无小事，愿助您筑牢合作安全网
